近年來，國家一系列放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入的改革舉措極大激活了市場(chǎng)的活力和創(chuàng)造力，市場(chǎng)主體活躍度得到充分釋放，在各類市場(chǎng)主體數(shù)量大幅增加的同時(shí)，虛假登記行為也時(shí)有發(fā)生。

　　通過提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得市場(chǎng)主體登記，可能出現(xiàn)在市場(chǎng)主體設(shè)立、變更、注銷的任一登記環(huán)節(jié)，主要表現(xiàn)為利用盜取或者偽造的身份證件進(jìn)行法定代表人、股東、合伙人等市場(chǎng)主體主要人員的冒名登記備案，這一過程中往往還存在偽造股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股東會(huì)決議等申請(qǐng)文件的行為，此外還包括市場(chǎng)主體隱瞞其尚未處理完畢的行政處罰、債務(wù)等情況，從而完成注銷登記。

　　這些虛假登記行為不僅擾亂了市場(chǎng)秩序、危及市場(chǎng)主體權(quán)益、影響社會(huì)誠信，還嚴(yán)重侵害了被冒用信息的相關(guān)權(quán)利人的合法權(quán)益，部分權(quán)利人可能被列為失信被執(zhí)行人導(dǎo)致信用受損，影響日常工作和生活。近日，北京市昌平區(qū)人民法院與昌平區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局共同對(duì)近年來受理的市場(chǎng)主體虛假登記類行政案件進(jìn)行了專題調(diào)研，并發(fā)布典型案例。

　　案例一：被冒名登記為公司法定代表人和股東，法院判決撤銷登記

　　2020年6月，某汽車服務(wù)公司向昌平區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局申請(qǐng)將原法定代表人、股東等變更為徐某，同時(shí)大幅減少注冊(cè)資本。該公司提交了徐某的身份證復(fù)印件、具有徐某姓名字樣簽名的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等必要材料，市場(chǎng)監(jiān)督管理局于當(dāng)日準(zhǔn)許變更登記。2021年4月，該公司因民事糾紛被法院納入失信被執(zhí)行人名單，公司和法定代表人被限制高消費(fèi)。徐某在購買高鐵票時(shí)被限制高消費(fèi)，才發(fā)現(xiàn)自己被登記為該公司的法定代表人、股東等情況。于是徐某訴至法院，要求市場(chǎng)監(jiān)督管理局撤銷作出的變更登記行為。

　　本案中，徐某提供的證據(jù)證明，其于2018年向派出所申報(bào)身份證掛失，同日辦理了新的身份證，并向法庭提供了《居民身份證掛失申報(bào)回執(zhí)》、新的身份證原件和舊身份證的復(fù)印件。經(jīng)查，上述被掛失的身份證就是涉案公司于2020年辦理變更登記時(shí)使用的身份證。徐某還提交了對(duì)涉案登記申請(qǐng)材料中徐某姓名字樣簽名的筆跡鑒定，鑒定意見為與徐某提交的簽名樣本并非同一人書寫。

　　昌平區(qū)法院經(jīng)審理認(rèn)為，雖然昌平區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局已盡到對(duì)申請(qǐng)材料的審慎審查義務(wù)，但申請(qǐng)文件中徐某的簽名字跡經(jīng)鑒定不是本人所寫，不能體現(xiàn)徐某知曉并同意該次登記的真實(shí)意思表示，且申請(qǐng)材料中提交的徐某身份證在變更登記時(shí)已經(jīng)掛失，系被他人冒用。依據(jù)上述虛假、冒用材料作出的公司變更登記的相關(guān)內(nèi)容，缺乏基礎(chǔ)事實(shí)和證據(jù)支持，因此判決撤銷將徐某登記為該公司法定代表人和股東的登記行為。

　　法官提示：

　　冒用他人身份證是市場(chǎng)主體虛假登記最常見的手段，登記機(jī)關(guān)在審查登記申請(qǐng)材料時(shí)基于現(xiàn)實(shí)條件限制，往往只進(jìn)行形式審查，對(duì)申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的予以確認(rèn)并當(dāng)場(chǎng)登記。對(duì)于身份證丟失后經(jīng)掛失補(bǔ)辦，新舊證件只要在有效期內(nèi)，一般無法甄別是否真實(shí)有效。對(duì)于申請(qǐng)材料上的簽名，現(xiàn)實(shí)中大量登記系委托代辦人辦理，普遍存在文件代簽的情況。

　　在行政申訴或訴訟階段，在登記機(jī)關(guān)能夠提供符合形式要求的申請(qǐng)材料情況下，當(dāng)事人對(duì)登記系虛假的主張負(fù)有舉證責(zé)任，最好能同時(shí)提供身份證被冒用和材料簽字虛假的證據(jù)。因此，發(fā)現(xiàn)身份證丟失應(yīng)及時(shí)掛失并保留公安機(jī)關(guān)出具的身份證掛失申報(bào)回執(zhí)等證明材料，日常生活中嚴(yán)謹(jǐn)妥善處理自己的手寫和電子簽名，以免訴訟中證據(jù)不足導(dǎo)致敗訴。當(dāng)事人若取得法院撤銷變更登記的行政判決書，或在登記機(jī)關(guān)申訴成功，可據(jù)此向法院依法申請(qǐng)解除被限制高消費(fèi)措施。

　　案例二：登記材料虛假但行為經(jīng)默認(rèn)，法院判決不屬于虛假登記

　　2020年11月13日，某教育服務(wù)機(jī)構(gòu)向昌平區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局提交登記及備案變更申請(qǐng)，包括將其法定代表人登記變更為邢某、股東登記變更為邢某和樊某，同時(shí)將邢某備案為董事會(huì)成員和經(jīng)理、將樊某備案為監(jiān)事。2020年11月16日，市場(chǎng)監(jiān)督管理局準(zhǔn)予上述變更登記及備案申請(qǐng)。

　　邢某和樊某在上述登記發(fā)生時(shí)均為在校大學(xué)生，二人稱當(dāng)時(shí)結(jié)識(shí)了自稱大學(xué)教授的劉某，打算與二人合作經(jīng)營(yíng)，但未協(xié)商一致，劉某在二人不知情的情況下委托中介人員對(duì)其個(gè)人購買來的教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行了上述登記備案變更。

　　2021年5月，邢某和樊某向市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出申訴。申訴期間，二人與劉某就股權(quán)爭(zhēng)議進(jìn)行民事訴訟。2021年9月，昌平區(qū)法院對(duì)該起民事案件作出判決，認(rèn)定劉某系教育機(jī)構(gòu)的實(shí)際出資人，判決樊某、邢某將登記在該二人名下的教育機(jī)構(gòu)股權(quán)變更登記至劉某名下。判決生效后，教育機(jī)構(gòu)股東變更為劉某，但邢某、樊某曾登記為股東的記錄仍然存在。市場(chǎng)監(jiān)督管理局經(jīng)調(diào)查認(rèn)為涉案登記并非虛假，對(duì)邢某、樊某分別作出不予撤銷決定。于是二人訴至法院，主張登記所依據(jù)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等為虛假材料，涉案登記應(yīng)為虛假行為。

　　法院經(jīng)審理認(rèn)為，盡管根據(jù)生效民事判決，相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等與事實(shí)不符，但根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)督管理局調(diào)取的劉某、樊某、邢某及中介人員的微信群聊記錄，邢某、樊某一直在該群內(nèi)且均參與對(duì)教育機(jī)構(gòu)變更登記和經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)的討論，為進(jìn)行登記，二人在群內(nèi)提供了自己的身份證等材料，在登記作出后仍在群內(nèi)繼續(xù)討論后續(xù)事宜，并且提及營(yíng)業(yè)執(zhí)照的保管等具體經(jīng)營(yíng)管理運(yùn)作，直到登記作出后約1周，邢某、樊某因與劉某在經(jīng)營(yíng)方面無法達(dá)成合意，才對(duì)該次登記的真實(shí)性提出異議。上述事實(shí)能夠證明二人在登記發(fā)生前已經(jīng)知曉，并在登記發(fā)生后通過實(shí)際行動(dòng)予以認(rèn)可，該次登記不屬于虛假登記，最終法院判決駁回二人的訴訟請(qǐng)求。

　　法官提示：

　　根據(jù)最高人民法院相關(guān)指導(dǎo)性文件，公司法定代表人、股東等以申請(qǐng)材料不是其本人簽字或者蓋章為由，請(qǐng)求確認(rèn)登記行為違法或者撤銷登記行為的，人民法院原則上應(yīng)根據(jù)具體情況判決撤銷登記行為、確認(rèn)登記行為違法或者判決登記機(jī)關(guān)履行更正職責(zé)，但能夠證明原告此前已明知該情況卻未提出異議，并在此基礎(chǔ)上從事過相關(guān)管理和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，人民法院對(duì)原告的訴訟請(qǐng)求一般不予支持。

　　也就是說，對(duì)于事后以明示或默認(rèn)的方式對(duì)登記予以追認(rèn)的情形，法院將依法認(rèn)定該登記行為不屬于虛假登記。因此，在得知自己被虛假登記為市場(chǎng)主體的法定代表人、股東等身份后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市場(chǎng)主體或其相關(guān)人員、市場(chǎng)監(jiān)督管理部門或法院提出異議，并且保留證據(jù)，同時(shí)不要以相應(yīng)身份進(jìn)行任何行為，以免構(gòu)成默認(rèn)。

　　案例三：線上登記認(rèn)證技術(shù)升級(jí)，技術(shù)性盜用身份仍需防范

　　2023年5月，曹某稱因某房產(chǎn)中介公司債務(wù)問題收到法院的執(zhí)行案件通知書，才得知自己被登記為該公司的法定代表人和股東，于是提起行政訴訟。案件審理過程中，曹某提交了鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定意見，確認(rèn)申請(qǐng)材料中其簽名并非本人所簽。

　　經(jīng)查，該房產(chǎn)中介公司在2022年1月向當(dāng)時(shí)注冊(cè)地的登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)將其法定代表人、股東、董事等變更為曹某。申請(qǐng)當(dāng)天，曹某通過北京市“企業(yè)服務(wù)e窗通”平臺(tái)辦理了實(shí)名認(rèn)證。北京市企業(yè)登記線上平臺(tái)的登記機(jī)制不僅要求相關(guān)人員提前進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證，且在正式提交申請(qǐng)的業(yè)務(wù)確認(rèn)環(huán)節(jié)還會(huì)對(duì)操作人進(jìn)行實(shí)時(shí)影像抓拍。系統(tǒng)記錄顯示，曹某在實(shí)名認(rèn)證和業(yè)務(wù)確認(rèn)環(huán)節(jié)留下的影像均為其本人，兩張影像圖均為真實(shí)圖像。

　　本案中，當(dāng)事人實(shí)際是否對(duì)涉案登記行為知情是案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)。市場(chǎng)監(jiān)督管理局登記系統(tǒng)留存的記錄中，曹某實(shí)名認(rèn)證和提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)的實(shí)時(shí)抓拍影像能夠證明登記申請(qǐng)時(shí)系曹某本人操作，因此法院認(rèn)定其在當(dāng)天即知曉登記行為的發(fā)生。因其起訴時(shí)距離登記發(fā)生已經(jīng)超過1年的起訴期限，最終法院裁定駁回起訴。

　　法官提示：

　　近年來，全國大力推廣市場(chǎng)登記過程信息化以防范虛假登記的發(fā)生。根據(jù)昌平區(qū)法院審理的案件顯示，2021年后北京市企業(yè)線上登記系統(tǒng)除注冊(cè)時(shí)的實(shí)名認(rèn)證外，在申請(qǐng)登記業(yè)務(wù)時(shí)也將對(duì)操作人進(jìn)行動(dòng)態(tài)影像實(shí)時(shí)抓拍，使得行政機(jī)關(guān)在訴訟中提供充分證據(jù)的能力也大大提升。

　　雖然線上登記系統(tǒng)和實(shí)名認(rèn)證機(jī)制的更新迭代一定程度上降低了虛假登記的可能性，但虛假登記的風(fēng)險(xiǎn)仍然存在。在此，法院建議廣大群眾妥善保管自己的靜態(tài)照片及動(dòng)態(tài)影像，公開發(fā)布時(shí)盡量打好水印，以免被盜用。

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