反腐資訊網(wǎng)訊：民事檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)是指檢察機(jī)關(guān)基于法律監(jiān)督職責(zé)履職需要，在民事訴訟法律監(jiān)督活動(dòng)中向案件當(dāng)事人、案外人等進(jìn)行證據(jù)調(diào)查和案情核實(shí)的權(quán)力。《中共中央關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的意見》第13條指出，檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的調(diào)查核實(shí)工作，精準(zhǔn)開展法律監(jiān)督。用足用好調(diào)查核實(shí)權(quán)是提升民事檢察辦案質(zhì)效、推進(jìn)民事檢察工作高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。

近年來，浙江省寧波市檢察機(jī)關(guān)民事檢察部門嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)開展調(diào)查核實(shí)工作。在近三年來該院受理的民事檢察監(jiān)督案件中，開展過調(diào)查核實(shí)的案件占比超過70%，所采取的措施覆蓋《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》第六十三條所規(guī)定的措施。結(jié)合實(shí)踐情況，寧波市檢察機(jī)關(guān)民事檢察部門總結(jié)出：調(diào)查核實(shí)工作可劃分為初期、中期、后期三個(gè)階段。不同階段對(duì)應(yīng)不同任務(wù)，需緊扣各階段目標(biāo)精準(zhǔn)施策、各有側(cè)重地推進(jìn)，確保調(diào)查核實(shí)工作規(guī)范高效、靶向發(fā)力。

調(diào)查核實(shí)初期

充分研判，問題導(dǎo)向，找到突破口

凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。調(diào)查核實(shí)亦是如此。在調(diào)查核實(shí)初期，應(yīng)當(dāng)在掌握案件基本情況的基礎(chǔ)上抽絲剝繭，從現(xiàn)有的證據(jù)中分析案件中存在的矛盾點(diǎn)和違背常理之處，本著大膽假設(shè)、小心求證的原則進(jìn)行分析研判，并明確調(diào)查方向。

一方面，在戰(zhàn)略上要摒棄畏難情緒，懷著必勝的信心和決心，按照“由遠(yuǎn)及近、由易到難”的原則有策略地開展調(diào)查核實(shí)工作。例如，寧波市檢察院在辦理劉某、齊某“職業(yè)放貸人”民間借貸糾紛虛假訴訟系列監(jiān)督案時(shí)，經(jīng)過前期分析研判發(fā)現(xiàn)，2名女性原告的訴訟時(shí)間、訴訟案由很集中，且訴訟標(biāo)的都以小額為主，案件均為在被告缺席的情況下判決，推測(cè)這2名女性原告很可能是“職業(yè)放貸人”，且該案存在砍頭息、虛增債務(wù)的可能性較大，隨即開展基礎(chǔ)性的初查工作。在查實(shí)2名女性原告確為“職業(yè)放貸人”，且系姑嫂關(guān)系后，通過電話聯(lián)系、實(shí)地走訪、遠(yuǎn)程詢問等方式，與涉及該2名女性原告的民間借貸糾紛案的22名缺席被告取得聯(lián)系并制作了詢問筆錄，基本查明該系列民間借貸糾紛案存在砍頭息、虛增債務(wù)、代人訴訟的基本情況。此后，根據(jù)2名女性原告及1名實(shí)際債權(quán)人的職業(yè)性質(zhì)和特點(diǎn)，有針對(duì)性地制定調(diào)查方案，在一天之內(nèi)即逐一突破了這3人的全部口供。最終，該批虛假訴訟系列案件全部被法院再審改判。

另一方面，在戰(zhàn)術(shù)上要重視解題思維，做到有的放矢，在初核、取證等階段把控破題方向，以“三查融合”為抓手，大膽推定、審慎研判和梳理異常線索，并通過多方聯(lián)動(dòng)形成監(jiān)督合力，高質(zhì)效辦理案件。例如，象山縣檢察院在辦理涉某破產(chǎn)公司虛假訴訟監(jiān)督案件的過程中，提前布局，縱向一體、橫向聯(lián)動(dòng)，靈活運(yùn)用多種調(diào)查核實(shí)手段，有效突破多個(gè)辦案難題，取得良好辦案效果。面對(duì)疑難復(fù)雜的案情，該院審慎判斷該案成案的關(guān)鍵在于對(duì)案涉信息及證據(jù)的全面搜集，而民事調(diào)查核實(shí)權(quán)的剛性有限，自行調(diào)查進(jìn)展緩慢且困難重重，于是及時(shí)聯(lián)系公安機(jī)關(guān)，在公安機(jī)關(guān)的協(xié)助下，調(diào)取到案涉人員的戶籍信息，摸清了案涉人員之間的相互關(guān)系，進(jìn)而科學(xué)制定出調(diào)查預(yù)案。同時(shí)，經(jīng)公安機(jī)關(guān)協(xié)查，掌握了案件當(dāng)事人及證人的最新聯(lián)系方式，個(gè)人及車輛信息等，進(jìn)而精準(zhǔn)定位了當(dāng)事人。為更好地掌握案情，該院及時(shí)聯(lián)系法院，全面掌握案件的背景信息、后續(xù)執(zhí)行情況以及有無(wú)涉嫌拒執(zhí)犯罪線索等。此外，還向破產(chǎn)管理人調(diào)取了案涉公司賬目及財(cái)務(wù)情況等書證，獲取了客觀性證據(jù)，為突破案件增加了籌碼。因部分案涉人員社會(huì)關(guān)系復(fù)雜，又遠(yuǎn)在外省，辦案工作存在諸多不可控因素，該院通過爭(zhēng)取市檢察院的支持和幫助，聯(lián)系到外省的相關(guān)檢察院，在外省檢察院的協(xié)助下順利赴異地開展詢問和調(diào)查，最終成功突破了案件，為案涉公司及其真實(shí)債權(quán)人挽回經(jīng)濟(jì)損失170萬(wàn)余元。該案獲評(píng)浙江省檢察院典型案例，并被最高檢民事檢察廳在條線內(nèi)推廣。

調(diào)查核實(shí)中期

三查一看，善用措施，把握主動(dòng)權(quán)

工欲善其事，必先利其器。用好用對(duì)調(diào)查核實(shí)措施，才能事半功倍。調(diào)查核實(shí)中期，應(yīng)當(dāng)在前期確定的調(diào)查核實(shí)方向的指引下，針對(duì)不同問題，采用合適措施，逐個(gè)擊破。在開展外圍調(diào)查核實(shí)的過程中，探索“三查一看”調(diào)查核實(shí)法，針對(duì)案件中的疑點(diǎn)問題，在細(xì)致閱卷的基礎(chǔ)上重點(diǎn)對(duì)人員關(guān)系、資金往來、交易細(xì)節(jié)等事實(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，同時(shí)綜合運(yùn)用各種調(diào)查核實(shí)措施查明案件事實(shí)。

例如，余姚市檢察院在辦理某銀行與某塑料廠等金融借款合同糾紛監(jiān)督案中，運(yùn)用“三查一看”調(diào)查核實(shí)法，抽絲剝繭查明虛假帶租拍賣的案件事實(shí)。一是查人物關(guān)系，發(fā)現(xiàn)案涉房產(chǎn)所有人應(yīng)某與承租人、買受人之間存在父子、連襟等親屬關(guān)系。二是查銀行流水，發(fā)現(xiàn)買受人唐某法用于支付拍賣款的銀行賬戶系拍賣前4天剛剛開立，且在拍賣前后該房產(chǎn)所有人應(yīng)某多次通過其名下銀行賬戶向唐某法新開立的賬戶匯款。三是查工商登記信息，發(fā)現(xiàn)承租方某塑料廠成立時(shí)間比合同簽訂時(shí)間晚了一年三個(gè)月。四是看案卷材料，發(fā)現(xiàn)案涉租賃合同存在諸多疑點(diǎn)，如4份合同的租賃期限一致，均長(zhǎng)達(dá)8年，且租金均為一次性付清，但又無(wú)支付流水，同時(shí)，承租人作為競(jìng)拍人也未主張優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。在掌握了上述證據(jù)的基礎(chǔ)上，該院有效突破相關(guān)人員的口供，從而查實(shí)虛假租賃、委托代持、逃避執(zhí)行的事實(shí)，為當(dāng)事人挽回?fù)p失800余萬(wàn)元。該案后被最高檢民事檢察廳發(fā)布的《民事檢察工作情況》刊發(fā)。

值得一提的是，運(yùn)用好技術(shù)鑒定手段可以有效提高成案率。比如借條、協(xié)議等書證在部分案件中是證明虛假訴訟的關(guān)鍵證據(jù)，通過鑒定確認(rèn)公章加蓋的日期、書證中的簽字是否屬實(shí)，往往可以成為案件的重要突破口。

調(diào)查核實(shí)后期

全面論證，精準(zhǔn)監(jiān)督，延伸履職觸角

篤初誠(chéng)美，慎終宜令。穿透式監(jiān)督要求民事檢察的調(diào)查核實(shí)工作應(yīng)善始善終，不僅僅滿足于“就案辦案”，還應(yīng)努力做到“辦理一案、治理一片”。因此，在調(diào)查核實(shí)后期，更應(yīng)嚴(yán)陣以待，厘清案件脈絡(luò)和事實(shí)真相，有針對(duì)性地精準(zhǔn)監(jiān)督，并延伸履職觸角。

例如，寧波市檢察院在辦理李某等人虛假公證監(jiān)督案中，公安機(jī)關(guān)因當(dāng)事人“舊債”“現(xiàn)金交付”的陳述和傳喚時(shí)執(zhí)行款尚未回流，認(rèn)為在刑事訴訟中不能排除合理懷疑，不能追究當(dāng)事人刑事責(zé)任，民事監(jiān)督工作也因此一度停滯不前。該院民事檢察人員重新對(duì)前期調(diào)查核實(shí)的案件事實(shí)進(jìn)行分析論證，認(rèn)為該案在動(dòng)機(jī)、時(shí)間上符合借虛假公證轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)行為的基本特征，且雙方當(dāng)事人關(guān)系特殊，在公證和執(zhí)行的全過程均缺乏對(duì)抗，對(duì)民間借貸核心事實(shí)的陳述也明顯不一。同時(shí)，公證活動(dòng)不涉及舊債，有關(guān)糾紛應(yīng)當(dāng)另行解決。因此，該案雖未達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)但符合民事證明標(biāo)準(zhǔn)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)繼續(xù)履行民事監(jiān)督職責(zé)。于是，該院一方面向案涉公證處制發(fā)社會(huì)治理檢察建議，督促撤銷公證債權(quán)文書；另一方面督促法院依法執(zhí)行回轉(zhuǎn)133萬(wàn)元，最終挽回了債權(quán)人的全部損失。

又如，寧波市奉化區(qū)檢察院在辦理喻某某與寧波某公司交通事故損害責(zé)任糾紛生效裁判結(jié)果監(jiān)督案中，經(jīng)線下比對(duì)、實(shí)地走訪，發(fā)現(xiàn)了喻某某至少有兩起工傷并未實(shí)際發(fā)生，卻偽造工傷憑據(jù)并騙領(lǐng)工傷保險(xiǎn)金的事實(shí)。同時(shí)，該院還查明，喻某某多次遭受工傷，每次都是在未離職的情況下，領(lǐng)取到一次性醫(yī)療補(bǔ)助金，嚴(yán)重違反了工傷保險(xiǎn)條例的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)深入調(diào)查，該院在某醫(yī)院獲取了關(guān)鍵的醫(yī)學(xué)影像證據(jù)，足以證明喻某某虛構(gòu)工傷事實(shí)、提供虛假醫(yī)學(xué)影像騙取工傷保險(xiǎn)金，公司經(jīng)營(yíng)者俞某及張某制造離職假象騙領(lǐng)一次性醫(yī)療補(bǔ)助金的涉嫌刑事犯罪事實(shí)。隨后，該院引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)對(duì)同案“工傷黃牛”深挖細(xì)查，監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案2件、逮捕4人，追回工傷保險(xiǎn)金20余萬(wàn)元。根據(jù)調(diào)查核實(shí)中發(fā)現(xiàn)的問題及原因，該院及時(shí)向當(dāng)?shù)厝松缇趾徒值擂k發(fā)出社會(huì)治理檢察建議，均收到整改回復(fù)。同時(shí)，推動(dòng)人社局制定《工傷調(diào)查工作規(guī)程》，使工傷申報(bào)材料審查更加規(guī)范；與法院、公安機(jī)關(guān)、人社局等單位共同簽署《關(guān)于建立防范和處理工傷違法工作機(jī)制的實(shí)施意見》，建立虛假工傷識(shí)別、案件移送等協(xié)作機(jī)制，為后續(xù)對(duì)該類案件開展調(diào)查核實(shí)工作奠定了良好基礎(chǔ)。

綜上所述，民事檢察調(diào)查核實(shí)工作應(yīng)當(dāng)分階段有序推進(jìn)，同時(shí)也要注意，新時(shí)期民事檢察工作所依據(jù)的法律法規(guī)更新較快，民事檢察監(jiān)督體系日趨健全，且呈現(xiàn)出一體化、數(shù)字化等發(fā)展趨勢(shì)，民事檢察調(diào)查核實(shí)工作亟須順應(yīng)新形勢(shì)新變化，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。在現(xiàn)有的法律框架內(nèi)，民事檢察人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，將現(xiàn)代科技嵌入調(diào)查核實(shí)工作的各個(gè)階段、融入調(diào)查核實(shí)工作的各項(xiàng)措施，釋放民事檢察監(jiān)督最大效能。

本網(wǎng)編輯：袁小帥   審核：李琰玉